【朝鲜制裁】美国再次扩大对朝鲜制裁——对朝制裁措施究竟有哪些?

中国船东互保协会资讯平台2021-09-12 08:15:26


CPI 资 讯 No. 217 

蒋涛


摘要

2016年12月,美国再次扩大了对朝制裁措施。同时,协会在近期亦多次收到会员咨询朝鲜制裁相关问题,因此特对涉及朝鲜制裁的相关信息做了如下汇总,希望能够使会员对朝鲜制裁问题有更清晰的认识


对朝制裁措施汇总


【联合国】联合国安理会通过对朝制裁决议


【欧盟】欧盟对北朝鲜制裁的最新进展


【中国】商务部 海关总署 关于对朝鲜禁运部分矿产品清单公告


【协会通函】联合国、欧盟和美国有关朝鲜制裁问题的规定




美国对朝制裁措施


2016年2月

2016年2月18日,美国总统奥巴马签署旨在对朝鲜实施更严厉制裁的法案(下简称“法案”),扩大了美国当前对朝制裁措施,对任何源于美国的商品、软件、技术向朝鲜出口或再出口施加了更严格的许可要求。该法案同时要求总统对被认为参与有关朝鲜核扩散、洗钱、破坏网络安全等活动的人施加制裁措施。

 

美国对朝鲜出口和再出口


根据该法案,所有美国出口和再出口至朝鲜都需要获得美国政府出口许可证。


 

对朝制裁新措施增加的制裁对象:二级制裁


该法案下(类似伊朗制裁中早期二级制裁),美国政府可能对在明知情况下依然参与、协助或意图参与被制裁活动的公民或法人施加制裁措施,被制裁活动包括:

 

  • 与朝鲜政府进行的有关大规模杀伤性武器扩散的活动或交易;

  • 有关武器装备或相关材料的活动;

  • 向朝鲜出口奢侈品或从朝鲜进口奢侈品;

  • 朝鲜政府审查;

  • 朝鲜政府严重侵犯人权行为;

  • 涉及或者支持朝鲜政府的洗钱、货币伪造、毒品买卖行为;

  • 支持朝鲜政府严重破坏网络安全的行为。

 

另外,美国对朝制裁现在可针对参与、协助或支持(或意图支持)以下行为的个人、法人实体:

 

  • 违背任何联合国安理会生效决议的交易行为;或

  • 联合国安理会或美国行政令禁止的任何行为。

  • 有意贿赂朝鲜官员或官员挪用、偷盗公款。

 

非美国公民违背制裁的处罚


美国财政部海外资产控制办公室(OFAC, Office of Foreign Assets Control)宣布,上述制裁针对的个人或法人将被指定为“特别指定国民”(SDNs)并加入“特别指定国民列表”(SDN List, List of Specially Designated Nationals and Blocked Persons)。美国公民将被禁止与特别指定国民列表上的个人或法人实体进行交易和其他活动,特别指定国民将被禁止参与任何与美国之间的商业活动。

 

为避免被列为特别指定国民,会员应保证其与朝鲜之间的交易或涉及朝鲜的交易活动不在上述制裁行为的范围。

 

持续制裁


除美国政府授权以外,当前美国有关朝鲜的制裁仍禁止美国公民:

  • 在朝鲜登记船舶,获得悬挂朝鲜旗的授权,拥有、出租、运营或给任何悬挂朝鲜旗的船舶提供保险;且

  • 参与的交易行为涉及已列入特别指定国民列表的朝鲜个人或法人实体;且

  • 在未经海外资产控制办公室(OFAC)授权下从朝鲜进口商品、服务、技术进入美国。该项广泛的禁令适用于用作制成品成分或在第三国进行实质性转变,来自朝鲜的商品、服务和技术。



 

2016年3月

2016年3月16日,美国总统奥巴马颁布了行政令,增加朝鲜经济制裁措施。部分落实了近期联合国针对朝鲜的强制制裁措施,并且一定程度上提高了朝鲜区域的禁运措施。

 


新增制裁措施


1. 冻结朝鲜政府(GONK, Government of North Korea)或朝鲜劳动党(WPNK, Worker’s Party of North Korea)所有财产及财产相关利益。这意味着制裁措施严禁美国人参与所有涉及朝鲜政府或者朝鲜劳动党的经济活动或商业交易,除非获得美国财政部的批准。“朝鲜政府(GONK)”指朝鲜民主共和国政府及其代表处、政府机构、受控法人实体。

 

2.新增朝鲜和其他法人实体作为制裁目标或冻结法人实体(SDNs),包括但不限于:

 a. 朝鲜运输、矿产、能源、金融服务业相关实体;

 b. 直接或间接向朝鲜或代表朝鲜政府或劳动党的个人出口、供应、转让、购买金属、石墨、煤炭、软件,及任何可能有利于朝鲜政府或劳动党的收益或商品,包括朝鲜核能或弹道导弹计划;

 c. 参与、协助或负责朝鲜劳动力输出的个人或法人实体,包括对朝鲜政府或劳动党产生收益的输出;

 d. 在实质上为财产或利益因新增制裁措施被冻结的个人提供协助、支持,或在经济、物质、技术上提供支持,或提供商品、服务支持的个人或法人实体。

 

3. 禁止:

 a. 直接或间接从美国出口或再出口,或者由不论住所地的美国公民向朝鲜出口任何商品、服务或技术;

 b. 不论住所地的美国公民在朝鲜的新投资;

 c. 不论住所地的美国公民的任何批准、投资、协助或保证涉外人员的商业交易,而此种涉外人员的交易如果由美国公民实施或在美国境内则会被新增制裁措施禁止;

 d. 朝鲜公民进入美国。

 

新增制裁措施对协会会员的影响


美国公民:会员是美国公民则必须遵守新增制裁措施的要求和禁令。

 

非美国公民:不是美国公民的会员不受针对美国公民新增制裁措施的约束,但是非美国公民会员可能会受到适用于美国公民,涉及朝鲜和美国公民相关交易或活动禁令的影响。


另外,请会员注意,非美国公民无论国籍和住所地,如果涉及上述列明的制裁活动,都可能被指定为朝鲜制裁目标。如果发生此类情形,被指定法人实体会出现在美国财政部海外资产控制办公室特别指定国民列表上,并且会被排除在能够与美国或美国公民(包括美国保赔协会)进行商业活动的范围外。从实际角度看,这也会大大阻碍与非美国公民之间的交易。  

 


2016年12月

美国于2016年12月12日颁布了对朝制裁新措施。此次制裁措施在之前美对朝制裁一系列措施基础上扩展了禁运措施,增加了朝鲜在特别指定国民列表上的名单。



此次美国对朝制裁措施扩展了当前的禁运规定,针对朝鲜金融、能源、劳动力出口和运输业方面,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)在“特别指定国民列表”(SDN List)上扩展了朝鲜的名单。

 

海外资产控制办公室“特别指定国民列表”中朝鲜名单的增加意味着,禁止美国人参与所有涉及名单中朝鲜实体的交易和活动,冻结美国管辖范围内的此类朝鲜法人实体的所有财产(包括但不限于资金转移)。


特别指定国民列表(SDN List)及其更新详见:https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN-List/Pages/default.aspx


 



以上内容仅供会员公司参考。如需具体建议,请与协会相关人员联系。




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编辑:Ms. Li   lizeyan@cpiweb.org

审核:Mr. Zhou  zhouyousheng@cpiweb.org

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